证券从业答疑精华8篇

发布时间:2021-10-21
证券从业答疑精华8篇

证券从业答疑精华8篇 第1篇


根据经验,突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/4到3/4的某个位置。( )

正确答案:×
根据经验,突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/2至3/4的某个位置。


第 137 题 董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。(  )

A.正确

B.错误

正确答案:√


招股说明书全文文本封面应标有“X X X公司首次公开发行股票招股说明书”字样,并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。( )

正确答案:√


在实践中,金融期货主要种类有()。

A.国债期货

B.利率期货

C.股票价格指数期货

D.商品期货

E.外汇期货

正确答案:BCE


证券是指( )。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.各类证明持有者身份和权利的凭证

C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

正确答案:ACD
答案为ACD。从广义上讲,证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上说,证券是指用以证明或设定权利而做成的书面凭证,它表明证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。证券无法证明持有者的身份,只能证明持有人的一定权利。


1890年美国制定了《克雷顿反垄断法》等法律对行业的经营活动进行管理。 ( )

正确答案:×


对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券,不纳入异常波动指标的计算。( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:√


发行人应披露其组织结构的情况有( )。 A.其组织结构及其具体的组织联系 B.发起人或股东等主体的主要业务、基本财务状况等 C.其内部组织机构设置及运行情况 D.对外投资及其风险管理的主要制度

正确答案:ABCD


证券从业答疑精华8篇 第2篇


债券基金的收益率和单个债券的收益率更容易预测和确定。 ( )

正确答案:×


货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具?( )

A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

B.可转换债券

C.期限在1年以内(含1年)的债券回购

D.剩余期限超过397天的债券

正确答案:BD
货币市场基金可以投资剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券和期限在1年以内(含1年)的债券回购,主要是1年以内的货币工具。


( )的出现标志着现代证券组合理论的开端。

A.《证券投资组合原理》

B.资本资产定价模型

C.单一指数模型

D.《证券组合选择》

正确答案:D


由于在岸基金的( )均处于本国境内,所以,基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

A.投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金的投资市场

正确答案:ABCD


第 155 题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。(  )

A.正确

B.错误

正确答案:√
本题考查保荐协议的相关规定。


我国法律规定,股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。 ( )

正确答案:√


根据案例,回答58、59题。

案例:某证券公司持有一种国债,面值1000万元,当时标准券折算率为1、35。当日该公司有现金余额8 000万元。买入股票100万股,均价为每股20元;申购新股1200万股,价格每股6元。

58、案例中,该公司需回购融入资金( )。

A、9200万元

B、1200万元

C、8000万元

D、1350万元

正确答案:B


从长期看来,大盘资本股票的回报率要比小型股票的回报率更高。()

正确答案:×

从长期来看,小型资本股票的回报率要比大型股票的回报率更高。


证券从业答疑精华8篇 第3篇


封卷后至刊登募集说明书期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保荐人(主承销商)、律师应在10个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。( )

正确答案:×
封卷后至刊登募集说明书期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保荐人(主承销商)、律师应在5个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。


货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。

A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券

C.期限在1年以内(含1年)的债券回购

D.期限在1年以内(含1年)的商业银行票据

正确答案:ABC


我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。

A.议价方式

B.连续报价

C.集合竞价

D.公开竞价

正确答案:C

 


第 116 题 《公司法》第九十六条规定,有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得低于公司总资产额。(  )

A.正确

B.错误

正确答案:×
《公司法》第九十六条规定,有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。


标志着中国证券市场正式形成的是( )开业。

A.广州证券交易所

B.上海证券交易所

C.北京证券交易所

D.深圳证券交易所

正确答案:BD


网上直播推介活动的内容应以书面形式报备中国证监会和拟上市的交易所。( )

正确答案:×
网上直播推介活动的内容应以电子方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。


证券交易所会员的权利包括( )。 A.参加会员大会 B.对证券交易所事务的提议权和表决权 C.参与收益分配 D.按规定转让交易席位

正确答案:ABD
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节,P1。


1984年ll月,中国银行在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。 ( )

正确答案:√


证券从业答疑精华8篇 第4篇


基金卖出股票按照( )的税率征收证券(股票)交易印花税。 A.3‰ B.1.5‰ C.1‰ D.0.5‰

正确答案:C


证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。

A.公平公正

B.诚实守信

C.健全内控

D.规范运作

正确答案:ABCD


目前,我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:C
我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在5年以上,封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。目前,我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。


即使在没有价格管制、价格基本由市场调节的情况下,通货变动与物价总水平也不是同义语。 ( )

正确答案:×
一般在没有价格管制、价格基本由市场调节的情况下,通货变动与物价总水平是同义语。


下列属于业务创新内部控制内容的有( ).(1分)

A.应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

B.坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制

C.建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求,并经董事会批准

D.应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

正确答案:ABCD
112. ABCD【解析】选项所列内容都属于业务创新内部控制的范围。


煤炭开采、自行车、钟表业已经进入衰退期。( )

正确答案:√


进行客户征信调查时,代理人基本情况包括( ).

A.婚姻状况

B.文化程度

C.工作年限

D.有无犯罪记录

正确答案:ABCD
112. ABCD【解析】除ABCD四项外,代理人的基本情况还包括姓名、性别、出生年月、住址、职务、联系地址及电话等。


采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略。 ( )

正确答案:×


证券从业答疑精华8篇 第5篇


CPPI主要依赖金融衍生产品实现投资组合的保本与增值。( )

正确答案:×
对冲保险策略通常会有上述做法,CPPI主要通过投资组合现时净值与组合价值底线之间的比较,动态调整风险资产比例,从而达到保本与增值的目的。


证券的( )是证券市场生存的条件。 A.流动性 B.稳定性 C.有效性 D.风险性

正确答案:A
【考点】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节,P12。


公司可以设立子公司和分公司,但分公司具有法人资格,而子公司则不具法人资格。 ( )

正确答案:×
177.B【解析】从某种程度上,子公司是独立于母公司之外的另一个公司,所以子公司具有法人资格。


截止2002年底,我国共有( )家规范的基金管理公司,管理了( )只封闭式基金和( )开放式基金。

A.17,50,3

B.14,52,5

C.13,47,4

D.22,54,17

正确答案:D
此题为常识性记忆知识。


积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。 ( ) 当投资者对未来的现金流量有特殊需求时,可采用规避和现金流匹配的策略。( )

正确答案:√


开放式基金募集期限届满,基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,且满足基金份额持有人的人数不少于( )人,基金募集成功。

A.100

B.200

C.300

D.400

正确答案:B


证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经( )备案。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国银监会

正确答案:A
熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节,P172。


以下关于证券交易所的说法,错误的是( )。

A.我国证券交易所是会员制事业法人

B.负责证券的存管和过户

C.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监督

D.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市

正确答案:B
答案为B。B选项是证券登记结算公司的职责。


证券从业答疑精华8篇 第6篇


《公司法》第九条第二款规定,有限责任公司变更为股份有限公司的,或者股份有限公司变更为有限责任公司的,公司变更前的债权、债务由变更前的公司全部清算完结。( )

正确答案:×


下列关于封闭式基金的说法中,正确的有( ).

A.封闭式基金在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

B.封闭式基金如果获得批准,则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

D.封闭式基金如果是非上市的,投资者可以进行基金份额的申购和赎回

正确答案:ABC
115. ABC【解析】封闭式基金在成立后可以申请在证券交易所上市,其在交易所的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样,基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法,投资者日后买卖基金单位,都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。封闭式基金的份额是固定的,不能进行基金份额的申购赎回。


美国第一个证券交易所是在费城成立的 ( )

正确答案:√


主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时,通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。( )

正确答案:√


基金管理公司最核心的一项业务是( )。

A.受托资产管理业务

B.证券投资基金业务

C.投资咨询服务

D.企业年金管理业务

正确答案:B
B
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务。


学术分析流派所使用判断的本质特性是只作假设判断,不作决策判断 ( )

正确答案:√
学术分析流派所使用判断的本质特性是只作假设判断,不作决策判断。


证券市场线方程揭示任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系。 ( )

正确答案:√


有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的,应作“特别风险提示”。 ( )

正确答案:×
有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的,应作‘‘重大事项提示”(而不是“特别风险提示”)。


证券从业答疑精华8篇 第7篇


目前,最大的衍生交易品种为( )。

A.按名义金额计算的互换交易

B.按实际金额计算的互换交易

C.远期利率协议

D.金融期货合约

正确答案:A
解  析:自1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来,互换市场的发展非常迅猛。目前,按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。


根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定,会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
【解析】会员制机构取得的咨询服务费必须将全额汇入已报备的收费专用银行账户。


积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。 ( )

正确答案:√


在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是( )。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.国务院国有资产监督管理委员会

D.商务部

正确答案:B


一般认为,生产型公司合理的最低流动比率是( )。 A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B
掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节,P204。


证券公司证券投资顾问服务收费模式有( )。 A.按客户收益高低设立不同收费标准 B.按照服务期限收取固定顾问服务费用 C.在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用 D.以差别佣金方式收取顾问服务费用

正确答案:BCD
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节,P411。


目前银行间市场自营业务的交易品种主要是债券,采取竞价交易方式进行。 ( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
B
目前银行间市场自营业务的交易品种主要是债券,采取询价交易方式进行。


证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。( )

正确答案:×
证券公司有关业务监督或稽核部门定期或不定期对自营业务 进行检查或稽核。


证券从业答疑精华8篇 第8篇


股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的1/2以上通过。 ( )

正确答案:×
股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。


证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,护客户合法权益.( )

正确答案:√
【解析】答案为A.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益.


证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低,尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险,使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。 ( )

正确答案:√


在上市公司调研中,进行基本分析的主要工作包括( )。

A.公司的市场营销

B.公司所属行业

C.公司的工资奖励制度

D.公司的研究开发费用占销售收入的比重

正确答案:ABCD
基本分析是上市公司调研的重要环节,是证券投资分析不可或缺的工作,这项工作主要包括七个方面的内容:(1)分析公司所属行业;(2)分析公司的背景和历史沿革;(3)分析公司的经营管理;(4)分析公司的市场营销;(5)分析公司的研究与开发;(6)分析公司的投资与融资;(7)分析公司潜在的项目风险。选项中,A属于第四个方面;8属于第一个方面;C属于第三个方面;D属于第五个方面。


资产评估中运用清算价格法评价资产价值时,应当根据资产清算时其资产的可变现价值评定重估价值. ( )

正确答案:√
176.A【解析】清算价格法适用于依照破产法的规定,经人民法院宣告破产的公司。公司在股份制改组中一般不使用这一办法。采用清算价格法评估资产,应当根据公司清算时其资产可变现的价值,评定重估价值。


创业板公司的特点不包括( )。 A.经营风险高 B.价格风险大 C.业绩不稳定 D.退市风险大

正确答案:B
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。


在发行记帐式国债中,承销商可以选择场内挂牌分销或者场外分销两种方法。

正确答案:√


下列( )行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。

A.向客户提供买卖股票的咨询

B.代理委托人从事证券投资

C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票

正确答案:BC
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。