21年证券从业每日一练7辑

发布时间:2021-12-08
21年证券从业每日一练7辑

21年证券从业每日一练7辑 第1辑


“最低结算备付金比例”暂定为( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正确答案:C
最低结算备付金比例暂定为20%。故C选项正确。


财务报表分析的方法主要有:( )。

A.与国民经济相关指标之间的比较分析

B.与其他行业之间的比较分析

C.单个年度的财务比率分析

D.不同时期比较分析

E.与同行业其他公司之间的比较分析

正确答案:CDE


 与国内债券相比,国际债券具有()等特点。

A.资金来源的广泛性B.计价货币的通用性

C.发行规模的巨额性D.国家主权的保障性

 

A.资金来源的广泛性B.计价货币的通用性

C.发行规模的巨额性D.国家主权的保障性

至今都有效,新规定未出,成绩长时间有效,长期不从业也不会失效的,考试合格后 先被机构应聘,再申请

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金融远期合约由于采用了集中交易的方式,交易事项可协商确定,较为灵活,金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。( )

正确答案:×


成人中专文凭能不能参加证券从业资格考试?

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波动性方法是测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。( )

正确答案:×
敏感性方法是测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。波动性方法是收益标准差作为风险量度。


基金托管人不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有关基金信息。( )

正确答案:√


(  )采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

A.股价平均数

B.股价指数

C.股票上涨率

D.修正股价平均数

A.股价平均数

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资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券即指资本证券。

正确答案:√


21年证券从业每日一练7辑 第2辑


在演绎法中,研究的对象是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。 ( )

正确答案:×


投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的,必须按照份额进行认购,即投资者的认购申报以基金份额为单位。( )

正确答案:√
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的,必须按照份额 进行认购,即投资者的认购申报以基金份额为单位;投资者通过基金管 理人及其代销机构认购的,必须按照金额进行认购,即投资者的认购申 报以元为单位。


资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理,以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理,以保证企业账账相符、账证相符,促进企业账务的全面、准确和真实。 ( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:×


证券交易的风险防范通常可从( )等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。

A.制度

B.监察

C.自律管理

D.岗位责任制

正确答案:ABC


发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作"重大事项提示",提醒投资者给予特别关注。 ( )

正确答案:√


资本市场没有摩擦的假设意味着在借贷和卖空上存在限制。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
资本市场没有摩擦的假设意味着在借贷和卖空上没有限制。


基金托管人应为基金设立独立的账户,单独核算,也可以进行合并管理。( )

正确答案:×


证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。


禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括( )。

A.不公平地对待社保基金账户的资产

B.用社保基金委托资产从事信用交易

C.运用社保基金投资于其他证券投资基金

D.从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资

正确答案:ABD


21年证券从业每日一练7辑 第3辑


在应用WMS指数时,下列操作错误的有( )。

A.在WMS升至90以上,此时股价持续上扬,是卖出信号

B.在WMS跌至10以下,股价持续下降,是买进的信号

C.当WMS低于20,一般应当考虑加仓

D.当WMS高于80,一般应当准备卖出

正确答案:ABCD
答案为ABCD。当WMS高于80时,处于超卖状态,行情即将见底,应当考虑买进;当WMS低于20时,处于超买状态,行情即将见顶,应当考虑卖出。所以A、B、C、D四项的操作都是错误的。


如果注册会计师在审计过程中认为委托人提供的会计报表严重失实,且被审计单位拒绝调整,注册会计师应出具否定意见的报告,并在意见段之前另设说明段,说明所持否定意见的理由。( )

正确答案:√


已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫做( )。

A.B股

B.H股

C.G股

D.S股

正确答案:C
已实施股权分置改革方案的上市公司股票复牌时,在其股票简称前增加英文字母G,如G三一、G金牛、G紫江。


关于上市开放式基金在交易所的交易规则,下列说法正确的是( )。 A.交易规则与封闭式基金基本相同 B.买入申报数量为100份或其整数倍 C.申报价格最小变动单位为0.005元人民币 D.上市次日起实行涨跌幅10%限制

正确答案:AB
上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同,具体内容有:买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。故CD项表述错误。


资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。

A.资金

B.金融投资

C.货币投资

D.项目投资

正确答案:B


基金向个人投资者分配股息、红利、利息时,不再代扣代缴个人所得税。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
基金向个人投资者分配股息、红利、利息时,不再代扣代缴个人所得税。


上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。

正确答案:√


监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向( )提交分析报告。 A.投资决策委员会 B.董事会 C.风险控制委员会 D.监事会

正确答案:B
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向董事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括:基金管理稽核,财务管理稽核,业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等),定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。


套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸,从而锁定未来现金流的交易行为。 ( )

正确答案:×


21年证券从业每日一练7辑 第4辑


证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以卜l0万元以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

正确答案:B


美国的证券市场是从买卖( )开始的.

A.商业票据

B.企业债券

C.政府债券

D.股票

正确答案:C
12.C【解析】美国的证券市场之所以从买卖政府债券开始,是因为独立战争中关国国会、各州和军队都发行了大量债券,战后美国联邦政府承担了这些债券的偿还任务,美国的证券市场就是从交易这些政府债券开始的。


根据选定的参考基准和计算方法的差异,在道氏理论之后相继出现不少理论。其中以( )为代表。

A.简单过滤器规则

B.移动平均法

C.上涨和下跌线理论

D.相对强弱理论

正确答案:AB
93. AB【解析】在道氏理论之后,越来越多的投资经理注意到,可以通过控制股价背离参考基准的幅度作出买入或卖出决定,进而实现控制投资损益的目的。根据选定的参考基准和计算方法的差异,相继出现了简单过滤器规则、、移动平均法、上涨和下跌线以及相对强弱理论。其中,以简单过滤器规则和移动平均法为代表。


基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为( )。

A.1个月

B.半年

C.1年

D.2年

正确答案:C
基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期。


当国际收支发生顺差时,流入国内的外汇量小于流出的外汇量,外汇储备就会减少;当发生逆差时,外汇储备增加。 ( )

正确答案:×


基金管理公司投资管理的基本目标是( )。

A.高回报

B.分散风险

C.高管理费和手续费

D.为客户寻求与风险的相称的投资回报,并维护基金和客户资产的安全

正确答案:D


有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率( )。

A.与流动性风险补偿的累加

B.与流动性风险补偿的差额

C.与购买力风险补偿的累加

D.与购买力风险补偿的差额

正确答案:A


进行证券投资分析是投资者科学决策的基础。( )

正确答案:√


证券交易所的会员( )。

A.可以自行转让交易席位

B.转让交易席位必须由证监会审批

C.转让交易席位必须由证券交易所审批

D.不得转让交易席位

正确答案:C
25.C【解析】证券交易所会员经证券交易所审批后可以转让交易席位。


21年证券从业每日一练7辑 第5辑


期权的权利期间与时间价值存在同方向线性关系。( )

正确答案:×
虽然期权的权利期间越长,期权的时间价值越大,但它不存在着严格完美的线性关系,它们存在的是同方向关系,是非线性的。


在我国,由于各地区的经济发展极不平衡,造成了我国证券市场特有的板块效应。( )

正确答案:√


管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,但并不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。 ( )

正确答案:√


根据我国的有关规定,基金管理公司应当具备的条件有( )。

A.有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

正确答案:ABCD


QDII基金的净值在( )披露。

A.估值日

B.估值日后一个工作日

C.估值日后2个工作日

D.估值日后3个工作日

正确答案:C


非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。

A.发行对象不能为自然人

B.发行对象不超过5名

C.发行对象不超过10名

D.特定对象符合董事会决议的其他条件

E.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准

正确答案:ACE


处于完全垄断地位的企业,市场被其独家控制,产品没有或缺少相近的替代品,垄断者在制订产品价格和生产数量拥有绝对自由度。( )

正确答案:×
尽管垄断企业的竞争优势地位非常突出,但他们的自由度是有限度的,要受到反垄断法和政府管制的约束。


基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,也可以向投资者收取。( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
B
基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,不另向投资者收取。


威廉姆斯认为股东投资的目的就是以现金股利的形式从公司获得回报,所以股票价值就是预期股利的贴现值。( )

正确答案:×
威廉姆斯认为股东投资的目的就是以现金股利的形式从公司获得回报,所以股票价值就是现金股利的贴现值。


21年证券从业每日一练7辑 第6辑


根据新股上网竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为( )。

A.发行底价格

B.实际发行价格

C.平均发行价格

D.第一笔买入申报家

正确答案:A


甲方可以按照证券交易所规定和合同规定,转出超出规定比例部分的担保物时,应提前( )个交易日向乙方提出申请。

A.1

B.2

C.10

D.15

正确答案:B


风险控制委员制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。( )

正确答案:√
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节,P88。


基金管理公司的盈利模式和经营风险水平与银行、保险公司等其他金融机构类似。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
基金管理公司一般不进行负债投资,因此负债率低,经营风险也低。


发行可转换证券时,发行人一般都明确规定“一张可转换证券能够兑换的标的股票的股数”或“一张可转换证券按面额兑换成标的股票所依据的每股价格”。前者被称为“转换价格”,后者被称为“转换比例”。

正确答案:×
发行可转换证券时,发行人一般都明确规定“一张可转换证券能够兑换的标的股票的股数”或“一张可转换证券按面额兑换成标的股票所依据的每股价格”。前者被称为“转换比例”,后者被称为“转换价格”。


契约型基金与公司型基金的区别是( )。

A.资金的性质不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.对投资额的限制不同

正确答案:ABC


通常将市值小于( )亿元人民币的公司归为小盘股,将超过( )亿元人民币的公司归为大盘股。

A.5:10

B.1:5

C.5:20

D.5:10

正确答案:C


直接融资的主要工具有( )。

A.股票

B.定期存单

C.储蓄存单

D.债券

正确答案:AD
直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制,它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。


择时能力的衡量方法有( )。

A.现金比例变化法

B.成功概率法

C.二次项法

D.贝塔方法

正确答案:ABC


21年证券从业每日一练7辑 第7辑


对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请,一般不提交基金专家评审会评审。 ( )

正确答案:√


证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。()

正确答案:×

证券公司在证券承销过程中可能有证券自营买入的行为。如在股票承销中采用包销方式发行股票时,由于种种原因未能全额售出,按照协议,余额部分由证券公司买入。


产业政策可以包括产业结构政策、产业布局政策、产业组织政策和产业技术政策等部分。其中,产业结构政策与产业布局政策是产业政策的核心。( )

正确答案:×


QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。( )

正确答案:√
熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节,P27。


对公司所在的区位进行分析,包括( )。 A.区位内的自然条件 B.区位内的基础条件 C.区位内的政府产业政策 D.区位内的经济特色

正确答案:ABCD
考点:熟悉经济区位分析的目的和途径。见教材P182。


我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值,采用的是( )。

A.收盘价

B.当日加权平均价格

C.开盘价

D.当日最高价和最低价的算术平均价

正确答案:A
50.A【解析】交易所上市股票和权证以收盘价估值,上市债券以收盘净价估值,期货合约以结算价格估值。


证券投资基金的发行价格由( )组成。

A.基金面值

B.基金发行与募集费用

C.基金销售费用

D.其他费用

正确答案:ABC
基金的发行价格不能包括其他费用。


具有择时能力的基金经理一般在熊市时降低现金头寸或提高基金组合的β值。( )

正确答案:×
具有择时能力的基金经理能够正确地估计市场的走势,因而可以在牛市时,降低现金头寸或提高基金组合的β值;在熊市时,提高现金头寸或降低基金组合的β值。


上市公司非流通股转让中,股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的( ),持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的,应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

正确答案:A