2021证券从业考试真题及详解8卷

发布时间:2021-10-14
2021证券从业考试真题及详解8卷

2021证券从业考试真题及详解8卷 第1卷


湖北武汉证券从业资格考试都有哪些考点?

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某种债券面值为1000元,年息为10%,按复利计算,期限5年,某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入,则此项投资的终值为( )。

A.1610.51元

B.1514.1元

C.1464.1元

D.1 450元

正确答案:A


收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时,关注重组方案是否切实可行,包括( )。 A.重组方案的授权和批准 B.重组方案的确定和审批 C.重组方案对股东个人的影响 D.重组方案对上市公司的影响

正确答案:AD
收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时,关注重组方案是否切实可行,包括以下内容:①重组方案的授权和批准;②重组方案对上市公司的影响。


2002年8月,我国第一只开放式基金——“华安创新”诞生,使我国基金业发展实 现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。( )

正确答案:×
时间应为2001年9月。


新股网上发行方式的基本类型有( )。

A、 网上竞价发行

B、 网上定价发行

C、 网上拍卖

D、 网上申购

正确答案:AB


2021证券从业考试真题及详解8卷 第2卷


融资融券业务的证券划转指令处理包括( ).

A.证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令

B.证券公司将自有证券用于融券时,可以向登记结算公司发送融券券源划入指令,由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户

C.投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时,可以向证券公司发出还券划转委托

D.投资者买券还券数量小于投资者实际借人证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令

正确答案:ABC
107. ABC【解析】D项应为投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的,证券公司应,当向登记结算公司发送余券划转指令。


股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积,采用现金结算。( )

正确答案:√
A。略


企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提下,强制建立的补充养老保险基金。( )

正确答案:×
企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金。


柜台自营买卖比较分散,交易品种较单一,一般仅为非上市的债券,通常交易量较小。( )

正确答案:√


由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证,发行人应按照下列( )规定之一,提供履约担保。

A.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的现金作为履约担保

C.提供经证券交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

D.提供经证券交易所认可的机构作为履约的可撤销的连带责任保证人

正确答案:ABC


2021证券从业考试真题及详解8卷 第3卷


按照《上市公司行业分类指引》的编码规则,下列说法错误的是( )。

A.类别编码采用顺序编码法

B.总体编码采用层次编码法

C.门类编码采用顺序编码法

D.门类编码采用单字母升序编码法

正确答案:C
【解析】C选项应该是门类编码采用单字母升序编码法。


在我国,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,不得将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。( )

正确答案:×
【考点】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节,P139。


基金管理公司内部控制的总体目标是投资收益最大化。( )

正确答案:×
基金管理公司内部控制的总体目标包括:①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;②防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展;③确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。


在均值标准差平面上,资本市场线是一条从无风险利率出发,与有风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。( )

正确答案:×
在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM,这条射线被称为资本市场线。


证券从业资格考试的时间与其他等级考试的时间是否有冲突?

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2021证券从业考试真题及详解8卷 第4卷


发行人应列表披露与其业务相关的主要固定资产及无形资产。( )

正确答案:√


关于上海证券交易所有偿配股的股权登记,正确的说法有( )。

A.在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库

B.办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权

C.认股缴款结束后,由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数

D.未被认购并且承销商未予包销的股份,根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除,但要登记

E.送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映

正确答案:BCE


根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期。允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过( );加入后3年内,外资比例不超过( )。

A.33%,49%

B.30%,50%

C.35%,45%

D.33%,50%

正确答案:A


中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据,目的是对冲金融体系中过多的流动性。 ( )

正确答案:√
中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据,期限从3个月至3年不等,主要用于对冲金融体系中过多的流动性。


表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是( )。

A.PSY

B.BIAS

C.MACD

D.WMS

正确答案:D


2021证券从业考试真题及详解8卷 第5卷


下列哪些属于早期投资理论的内容( )。 A.复利与现值 B.即期价格、远期价格与期望价格 C.证券基本面分析 D.现代资产组合理论

正确答案:ABC
考点:了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章第二节,P3~6。


下列属于机构投资者的有:( )。

A.保险公司

B.证券公司

C.政府

D.投资公司

E.共同基金

正确答案:ABCDE


出现巨额赎回时,基金管理入可以根据基金当时的资产组合状况决定( ) A.接受全额赎回 B.拒绝全额赎回 C.全部延期赎回 D.部分延期赎回

正确答案:AD
了解巨额赎回的认定与处理方式。见教材第三章第二节,P69。


银行问债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交,逐笔结算。 ( )

正确答案:A
熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节,P10。


可转换公司债券在发行结束6个月后,方可转换为公司股票;对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满6个月方可行权。 ( )

正确答案:√
174.A【解析】根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后,方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序。


2021证券从业考试真题及详解8卷 第6卷


B股是指( )。

A.境外上市外资股

B.境内上市外资股

C.香港上市外资股

D.纽约上市外资股

正确答案:B


有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资 产(连同部分负债)改建为股份公司的,如进入股份公司的净资产(指评 估前净资产)累计高于原企业所有净资产的40%,或主营生产部分的全 部或大部分资产进入股份制企业,其净资产折成的股份界定为国家股。 ( )

正确答案:×


基金份额持有人享有基金投资管理的决定权。 ( )

正确答案:×


开放式基金份额的申购与赎回是在( )之间进行的。

A.基金份额持有人与销售代理人

B.基金份额持有人与基金管理人

C.基金份额持有人与注册登记人

D.基金份额持有人与基金份额持有人

正确答案:B
投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常称为基金的申购。开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。可见开放式基金份额的申购与赎回是基金份额持有人与基金管理人之间进行的。


证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例,证券组合的类型包括( )等。

A.避税型

B.收入型

C.收入—增长混合型

D.增长型

E.货币市场型

F.国际型

正确答案:ABCDEF


2021证券从业考试真题及详解8卷 第7卷


 政府债券的()关系着一国的政治、经济发展的全局。

A.发行规模B.期限结构C.票面形式D.未清偿余额

A.发行规模B.期限结构C.票面形式D.未清偿余额

 

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发行人应于金融债券每次付息日前( )个工作日公布付息公告,最后一次付息暨兑付日前( )个工作日公布兑付公告。

A.1,3

B.2,5

C.3,5

D.2,3

正确答案:B


上海证券交易所的质押式回购的清算与交收采用“一次成交、两次清算”的方式。 ( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
上海证券交易所的买断式回购的清算与交收采用“一次成交、两次清算”的方式。


发起人以非货币性资产出资,应将开展业务所必需的( )投入拟发行上市公司。

A.固定资产

B.在建工程

C.无形资产

D.其他资产

正确答案:ABCD


随着1999年7月1日《证券法》的颁布实施,我国证券发行制度正式取消额度制,改而采取股票发行核准制. ( )

正确答案:×
130、B【解析】我国正式取消额度制,改而采取股票发行核准制是在2001年3月17日开始的。


2021证券从业考试真题及详解8卷 第8卷


弱式有效市场的特点是( )。

A.证券价格充分反映历史信息

B.投资者通过对市场价格分析不可能获得超额利润

C.相邻两个交易日的价格之间没有相关性

D.该市场中存在“内幕信息”

正确答案:ABD


在《证券法》颁布实施之前,我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。 ( )

正确答案:√


债券基金与单一债券的区别主要表现为( )。

A.债券基金的收益不如债券的利息固定

B.债券基金可以确定一个准确的到期日

C.债券基金的收益率比买人并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

D.投资风险不同

正确答案:ACD


以多元化发展为目标的扩张通常采取收购资产,而且大都采取收购公司的方式来进行。( )

正确答案:×
以多元化发展为目标的扩张通常不采取收购资产,而大多采取收购公司的方式来进行,这是因为缺乏有效组织的资产通常并不能为公司带来新的核心能力。


( )认为,当企业100%的债券进行融资时,企业市场价值会达到最大。

A.净收入理论

B.净经营收入理论

C.传统折中理论

D.净经营理论

正确答案:A
13.A【解析】净收入理论认为当企业增加债券融资比重时,融资总成本会下降。由于降低融资总成本会增加企业的市场价值,所以,在企业融资结构中,随着债务融资数量的增加,其融资总成本将趋于下降,企业市场价值会趋于提高。当企业以100010的债券进行融资时,企业市场价值会达到最大。