2021证券经纪人模拟试题5卷

发布时间:2021-10-03
2021证券经纪人模拟试题5卷

2021证券经纪人模拟试题5卷 第1卷


证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。

A.专业胜任

B.诚实信用

C.客户至上

D.友好合作

正确答案:D


有价证券本身没有价值,但由于它代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有了交易价格。( )

正确答案:√


下面叙述不正确的是( )。

A.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

D.欧洲债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销

正确答案:A
[答案] A
[解析] 外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束,并且必须经官方主管机构批准,而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多,它不需要官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束。A项在发行纳税方面,外国债券受发行地所在国的税法管制,而欧洲债券的预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴所得税。


一般情况下,下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。

A.普通股票、优先股、公司债券

B.优先股、普通股票、公司债券

C.公司债券、普通股票、优先股

D.公司债券、优先股、普通股票

正确答案:D
[答案] D
[解析] 经营风险是普通股票的主要风险,公司盈利的变化既会影响股息收入,又会影响股票价格。经营风险对优先股的影响要小些,因为优先股的股息率是固定的,盈利水平的变化对价格的影响有限。公司债券的还本付息受法律保障,除非公司破产清理,一般情况下不受企业经营状况的影响。


下列关于证券交易主要特征的表述,不正确的是( )。

A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

B.证券交易的特征主要表现在三个方面,分别为流动性、收益性和安全性

C.证券在流动中存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险

D.因为证券可能为其持有者带来一定收益,所以具有流动性

正确答案:B
[答案] B
[解析] B项中证券交易的特征主要表现在三个方面,即流动性、收益性和风险性,不包括安全性。


2021证券经纪人模拟试题5卷 第2卷


股票市场价格的最直接的影响因素是( )。

A.公司经营状况

B.供求关系

C.政府政策

D.利率

正确答案:B


下列关于大宗交易的说法,不正确的有( )。

A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B.申报方数量不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交

C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定

D.大宗交易经交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果

正确答案:C
[答案] C
[解析] C项有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定;无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。


在订单匹配原则方面,( )是各证券交易所普遍使用的第一优先原则。

A.时间优先

B.做市商优先

C.经纪商优先

D.价格优先

正确答案:D
[答案] D
[解析] 在订单匹配原则方面,根据各国证券市场的实践,优先原则主要有:价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中,各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。


证券交易所信息系统发布网络的渠道组成包括( )。

A.交易通信网

B.广播服务

C.信息服务网

D.因特网

正确答案:ACD
[答案] ACD
[解析] 信息系统负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。信息系统发布网络可由以下几部分组成:①交易通信网;②信息服务网;③证券报刊;④因特网。


形态的K线表示( )。

A.空方力量逐渐增强,是一种跌势的信号

B.多方力量逐渐增强,这是一种涨势的信号

C.多空双方争斗很激烈。双方一度都占据优势,把价格抬到最高价或压到最低价,但是,又都被对方顽强地拉回

D.多空双方力量暂时平衡,使市势暂时失去方向,但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形

正确答案:D
[答案] D
[解析] 十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡,使市势暂时失去方向,但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形。


2021证券经纪人模拟试题5卷 第3卷


销售观念是市场营销学理论上的一次重大变革,企业开始以生产者为重心转向以消费者为重心,从此结束了以产定销的局面。( )

正确答案:×
[答案] ×
[解析] 题中描述的是市场营销观念。


关于证券投资分析所采用的分析方法,以下说法不正确的是( )。

A.证券组合分析法是主要根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法

B.技术分析是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法

C.基本分析是主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法

D.技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法

正确答案:AB
[答案] AB
[解析] 证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法,技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。


以下属于《上市公司行业分类指引》规定的上市公司的分类结构的是( )。

A.采掘业

B.社会服务业

C.传播与文化产业

D.批发和零售贸易

正确答案:ABCD
[答案] ABCD
[解析] 《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成13个门类:农、林、牧、渔业,采掘业,制造业,电力、煤气及水的生产和供应业,建筑业,交通运输、仓储业,信息技术业,批发和零售贸易,金融、保险业,房地产业,社会服务业,传播与文化产业,综合类以及90个大类和288个中类。


赋予股东优先认股权的主要目的是( )。

A.增加公司的募集资金

B.确保公司股份能足额认购

C.保护原有普通股股东的利益和持股价值

D.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

正确答案:CD
[答案] CD
[解析] 赋予股东优先认股权有两个主要目的:①能保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例;②能保护原普通股股东的利益和持股价值。


下列属于金融衍生产品的是( )。

A.债券

B.股票

C.银行定期存款单

D.可转换债券

正确答案:D


2021证券经纪人模拟试题5卷 第4卷


下列关于证券登记结算公司的说法,错误的是( )。

A.它是企业法人

B.它以营利为目的

C.它依法对上市的证券实行集中存管

D.它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务

正确答案:B
[答案] B
[解析] 证券登记结算公司是专职从事上市证券登记、存管的中央登记结算机构,是不以营利为目的的企业法人,公司依法对在相应证券交易所上市的证券实行集中存管。


基金公司不能对证券公司、托管清算机构使用基金的情况进行检查或委托专项审计。( )

正确答案:×


关于平衡型基金,下列说法不正确的是( )。

A.风险比较低

B.与成长型基金相比,成长的潜力大

C.平衡型基金的投资目标是获得当期收入,不是追求长期增值

D.平衡型基金通常是把资金分散投资于股票和债券,以保证资金的安全性和盈利性

正确答案:BC
[答案] BC
[解析] 平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益,与此同时又可以获得普通股的升值收益。投资者既可获得当期收入,又可得到资金的长期增值。平衡型基金的特点是风险比较低,缺点是成长的潜力不大。


场外交易市场是( )。

A.采取做市商制组织方式

B.管理比证券交易所严格

C.证券交易所以外的证券交易市场

D.是一个以议价方式进行证券交易的市场

正确答案:ACD
[答案] ACD
[解析] 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称。场外交易市场有以下特征:①是一个分散的无形市场;②组织方式采取做市商制;③是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场,以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主;④是一个以议价方式进行证券交易的市场;⑤管理比证券交易所宽松。


证券登记结算公司履行的职能包括( )。

A.证券账户、结算账户的设立和管理,证券的存管和过户

B.证券持有人名册登记及权益登记,证券结算和资金结算

C.受发行人委托派发证券权益

D.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

正确答案:ABCD


2021证券经纪人模拟试题5卷 第5卷


申购日后的第三个交易日(T+3日),主承销商公布中签结果,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付,即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。( )

正确答案:√


经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券是( )。

A.公募证券

B.私募证券

C.上市证券

D.非上市证券

正确答案:C


投资者依法享有资金账户中资金存取自由,且该资金可通过银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )

正确答案:×
[答案] ×
[解析] 客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。


我国《证券法》规定,公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过( )。

A.100人

B.200人

C.300人

D.400人

正确答案:B


证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。( )

正确答案:×